升华拜克股权分置改革圆满完成　　编者按：股权分置改革其实就是公司与拥有自己企业股票的非流通股股东和流通股股东的沟通过程。这种沟通完全建立在坦诚的基础之上，充分表现了与投资者共同成长的诚意。如果说过去几年来，升华拜克发展得到了全体股东的鼎力支持，那么这次股改的成功将成为公司未来发展的新开端，预示着公司步入了新的上升通道。　　2006年2月10日，经过半个月的等待，沪市上市公司升华拜克重新复牌，其股票简称同时更名为“G拜克”。这标志着升华拜克股权分置改革圆满完成，公司持续、快速、健康发展的新坐标已经确立。“开弓没有回头箭”中国资本市场的重大改革　　去年4月29日，经国务院批准，证监会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，这预示着中国资本市场的发展进入一个新的阶段。股权分置改革是中国股市15年来一次新的尝试，被誉为中国股市的“第二次革命”。　　与所有A股上市公司一样，升华拜克面临着股权分置改革这道槛。升华拜克乃至它的大股东升华集团的决策层也在思忖着股改的利弊。为了统一管理层的认识，公司董事会于去年6月底组织了一次股权分制改革的研讨会，通过对相关政策的学习及讨论，公司管理层深刻地认识到股权分置问题是影响中国股市持续健康发展的痼疾，不解决股权分置，上市公司本身也无法健康发展。通过股权分置改革，使公司股东之间的利益趋于一致，有助于形成统一的价值评判标准，有助于公司采用符合国际资本市场惯例的方式进行存量资源的整合，促进公司的良性发展，有助于形成内部、外部相结合的多层次监督、约束和激励机制，这将对公司的治理结构的完善产生积极而重要的影响。　　会后，公司成立了由公司董事长直接领导的股权分置改革小组，并确定了公司股权分置改革的原则：保护流通股股东的利益，尊重公司的历史、着眼于公司的未来。“诚心、耐心、信心”沟通从“心”开始　　自公司启动股权分置改革工作以来，升华拜克董事会的头等大事之一就是股权分置改革。为了确保股改工作的顺利进行，董事长吴梦根亲自挂帅，制定了缜密的工作计划，合理分工，责任到人，有条不紊地全面展开。在长达5个月的时间里，工作组成员用“诚心、耐心、信心”就股权分置改革相关事宜与公司全体股东展开了广泛的沟通。　　按照《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》，公司的股权分置改革须经单独或合并持有公司三分之二以上非流通股份的股东同意，方可召集相关股东举行会议，审议股权分置改革方案，相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。　　公司非流通股股东的协商一开始就面临着重重困难。鉴于个别股东进入成本过高，而且相关股权处于质押状态，该股东无法接受公司提出的股改方案。为了推动公司的股权分置改革，吴梦根多次往返于天津、厦门、杭州，与该股东展开了多次的会谈，协商解决办法。双方的差距在谈判中不断缩小，最后，为了显示公司在年内完成股权分置改革的诚心和决心，公司大股东升华集团及源裕投资同意对该股东应执行的对价安排228万股先行代为垫付，非流通股股东终于达成一致，同意升华拜克的股改方案。　　如果说与非流通股股东的协调沟通困难的话，那么与众多的流通股股东的沟通则更为困难。升华拜克董事会秘书唐劲然告诉我们，除了基金等机构投资者，许多流通股股东分散在全国各地，他们工作在哪里，怎样与他们取得联系，这些一下子让工作组难以适从。但是工作组并没有因此失去信心，而是根据制定好的工作计划，通过各种方式、各种渠道，与广大股东耐心地进行沟通。　　为了坦诚地与公司广大投资者进行交流，与股东们进行沟通，升华拜克在股改期间特意开通了6条沟通热线，除了通过电话、短信、邮件、网站等多条途径与股东们进行沟通外，还有侧重地与机构和营业部进行沟通，能够找到住址或工作地点的流通股股东就去登门拜访，让他们对公司的现状和未来发展趋势有更加全面、客观的了解，进一步增强投资的信心。　　该公司董事长吴梦根亲自带队，奔赴北京、天津、上海、广州、深圳等地，与非流通股股东进行协调，和流通股股东们进行面对面的沟通。经常为了提高工作的效率，必须在一日内往返于好几个地方。其他工作人员晚上加班加点的情况更是司空见惯了。　　2005年12月1日，在经过充分沟通的基础上，该公司确定了股改方案的报送材料，并准备第二天到上海证券交易所上报材料。但是就在这时却出现了一个小插曲，使原本稍微舒展的神经又紧张了起来。　　原来就在当天早上，工作人员发现升华拜克股东名单上多了一家新的投资者，并持有该公司120多万股票。获悉这一消息，董事长吴梦根当即决定：尽快想办法与对方沟通，表明公司的诚意及对股东的尊重。于是，工作人员马上通过电话、网络等方式，查询到该股东的联系电话，通过电话与对方沟通。公司工作人员对股东的尊重感动了对方，企业良好的发展态势更使对方增添了信心。下午4点，工作组取得了该股东对股改方案的初步认可，决定按计划报送材料。　　一块石头落地了。12月2日，公司证券部、保荐机构的相关人员就将股改材料送往上交所，并接受交易所的窗口指导。12月5日，升华拜克被确定为全国第十二批19家股改上市公司之一。至此，升华拜克股改工作进入了快车道。　　股权分置改革是事关公司所有股东切身利益的大事。股东没有大小之分，他们合理的诉求都要受到尊重。　　公布股权分置改革方案之后，该公司继续采取多种形式，加大与广大投资者的沟通力度，取得众多投资者的认同。　　12月12日，升华拜克董事长吴梦根、总经理沈德堂等6位高管齐聚上海，在上海证券报中国证券路演中心通过网络，就升华拜克股权分置改革与投资者进行了长达两个多小时的交流和沟通，全面、客观地回答了投资者关心和关注的问题。　　在整个股改沟通过程中，公司充分地尊重股东的选择，对他们的一言一行也予以了充分的尊重，耐心地与投资者进行沟通。有时晚上八九点钟流通股股东打来电话，工作人员都得接，有时跟他们一沟通就是1个小时左右。首要目标是说服他们投赞成票，如果对方坚决要投反对票，公司工作人员也表示尊重，尊重对方的选择。　　网络投票的日子一天一天地接近了，工作组的工作依然在有条不紊地进行。可是沟通后的效果如何？公司的股改方案会获得大多数股东的认可吗？一切都得到2006年1月9日相关股东会议召开之后才能见分晓。一切的不确定性并没有使工作组的成员感到气馁，相反，他们坚信，只要按照原定的计划，公司的股权分置改革一定能顺利完成。真诚赢得股东的信任　　今年1月9日，升华拜克股权分置改革方案在相关股东会现场会议上，以现场投票、独立董事征集投票和网络投票相结合的表决方式，以97.08%的比例高票通过。　　据了解，出席本次会议的股东及股东授权代表2608人，所代表股份近1.72亿股，其中，82位流通股股东通过征集投票权方式委托董事会进行表决，2524位流通股股东通过网络投票的方式进行表决。　　作为升华拜克的大股东，升华集团在这次股改中也表现出了很大的诚意，特别承诺：现持有的升华拜克股份自获得上市流通权之日起，36个月不上市交易或转让；在该项承诺期满后24个月内，通过交易所挂牌交易出售股份的价格不低于8元（当升华拜克派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时，最低减持价格相应调整）。发展征途上新的里程碑　　股权分置改革的成功将成为升华拜克发展征途上一座新的里程碑。通过股权分置改革，公司形成了一个统一的价值评判标准，非流通股股东与流通股股东的价值取向趋于一致，有利于形成上市公司多层次的外部监督和约束机制，有利于企业稳健发展，有利于巩固全体股东的共同利益基础，而且，能够通过公司的价值提升和长远发展来维护全体股东的利益。　　升华拜克将以股权分置改革为契机，锐意进取，进一步完善法人治理结构,提升企业经营与管理水平，不断地增强自主创新能力，做优主营业务，不断提高企业的经营能力和竞争实力，进一步将企业做大、做强，以更好的业绩回报股东，回馈社会，与投资者共成长。

更多信息可扫描上面二维码，关注升华集团微信公众号